Отчет Комитета по аудиту и рискам
Комитет по аудиту и рискам является консультативно-совещательным органом Совета директоров, его решения носят рекомендательный характер. Основная цель работы Комитета – содействие эффективному выполнению функций Совета директоров в части контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Компании, которая реализуется через решение следующих задач.
Салтыкова Алла Александровна
Всего в течение 2017 года проведено 14 заседаний Комитета: 12 заседаний в очной форме и 2 – в заочной.
В течение 2017 года Комитетом по аудиту и рискам проработано 76 вопросов.
Ключевые вопросы, рассмотренные Комитетом
- По инициативе Комитета Советом директоров рассмотрена и поддержана необходимость создания функции внутреннего аудита, инициированы и в 2017 году завершены необходимые реорганизационные мероприятия и конкурсные процедуры по подбору начальника отдела внутреннего аудита, с 2018 года отдел внутреннего аудита, функционально подчиненный Совету директоров, начал работу.
- По поручению Комитета внешним консультантом произведена оценка состояния системы управления рисками и ее зрелости, получены рекомендации по дальнейшему совершенствованию системы управления рисками. По инициативе Комитета реализован ряд мероприятий по выстраиванию механизмов рассмотрения и принятия решений в рамках системы управления рисками, доработан пакет документов по совершенствованию системы управления рисками.
- Рассмотрены изменения в законодательстве и их влияние на АО «ФПК», а также изменения, внесенные в Учетную политику АО «ФПК» для целей бухгалтерского учета и отчетности по Российским стандартам бухгалтерского учета и отчетности, Международным стандартам финансовой отчетности, а также для целей налогообложения.
- Рассмотрены результаты аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «ФПК», консолидированной финансовой отчетности АО «ФПК» за 2016 год, а также промежуточной отчетности за 6 месяцев 2017 года. Проведен ряд заседаний с приглашением внешнего аудитора (рассмотрение аудиторских заключений, вопросов планирования аудита, ключевых рисков, рекомендаций внешнего аудитора, а также реализации рекомендаций внешнего аудитора).
- Рассмотрены прогнозы и проект бюджета, включая инвестиционную составляющую, а также корректировка к бюджету АО «ФПК» на 2017 год.
- Рассмотрены планы и отчеты в части функционирования системы противодействия недобросовестным действиям сотрудников и третьих лиц, включая результаты работы по обращениям на «горячую линию».
- Рассмотрены на ежеквартальной основе отчеты об итогах работы Центра внутреннего аудита (Центра контрольно-ревизионной деятельности) АО «ФПК» за соответствующие периоды. Даны рекомендации по механизмам контроля за реализацией рекомендаций Центра.
7 февраля 2017 г. решением Совета директоров (протокол № 15) в составе Комитета проведены изменения – в связи с прекращением трудовых отношений с ОАО «РЖД» досрочно прекращены полномочия Дерина А.Г., избран Кузин Ф.В.
| Состав Комитета по аудиту январь – 7 февраля 2017 г. | Состав Комитета по аудиту 7 февраля – 21 июля 2017 г. |
|---|---|
| Салтыкова А.А. – председатель Комитета, заместитель исполнительного директора НФ АЦ «Форум», независимый директор | Салтыкова А.А. – председатель Комитета, заместитель исполнительного директора НФ АЦ «Форум», независимый директор Салтыкова А.А. – председатель Комитета, заместитель исполнительного директора НФ АЦ «Форум», независимый директор |
| Гнедкова О.Э. – заместитель Генерального директора ОАО «РЖД» – председателя правления Гнедкова О.Э. – заместитель Генерального директора ОАО «РЖД» – председателя правления | Гнедкова О.Э. – заместитель Генерального директора ОАО «РЖД» – председателя правления Гнедкова О.Э. – заместитель Генерального директора ОАО «РЖД» – председателя правления |
| Чаморцева Е.И. – заместитель начальника Центра внутреннего контроля «Желдорконтроль» – структурного подразделения ОАО «РЖД» Чаморцева Е.И. – заместитель начальника Центра внутреннего контроля «Желдорконтроль» – структурного подразделения ОАО «РЖД» | Чаморцева Е.И. – заместитель начальника Центра внутреннего контроля «Желдорконтроль» – структурного подразделения ОАО «РЖД» |
| Милохин С.В. – начальник управления консолидированной отчетности по МСФО бухгалтерской службы ОАО «РЖД» Милохин С.В. – начальник управления консолидированной отчетности по МСФО бухгалтерской службы ОАО «РЖД» | Милохин С.В. – начальник управления консолидированной отчетности по МСФО бухгалтерской службы ОАО «РЖД» |
| Дерин А.Г. – заместитель начальника Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» Дерин А.Г. – заместитель начальника Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» | Кузин Ф.В. – начальник отдела по взаимодействию с дочерними обществами Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» |
| Мусловец А.А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК», возглавляющий блок по экономике и финансам Мусловец А.А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК», возглавляющий блок по экономике и финансам | Мусловец А.А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК», возглавляющий блок по экономике и финансам |
| Ананьев А.С. – заместитель начальника Департамента экономики ОАО «РЖД» | Ананьев А.С. – заместитель начальника Департамента экономики ОАО «РЖД» |
21 июля 2017 г. решением Совета директоров (протокол № 1) Комитет избран в новом составе. 19 сентября 2017 г. решением Совета директоров (протокол № 4) изменено наименование «Комитет по аудиту Совета директоров АО «ФПК» на «Комитет по аудиту и рискам Совета директоров АО «ФПК», увеличен количественный и утвержден состав Комитета в количестве 8 человек.
Комитет возглавляет независимый директор Салтыкова А.А.
| Состав Комитета по аудиту 21 июля – 19 сентября 2017 г. | Состав Комитета по аудиту и рискам 19 сентября – декабрь 2017 года |
|---|---|
| Салтыкова А.А. – председатель Комитета, заместитель исполнительного директора НФ АЦ «Форум», независимый директор | Салтыкова А.А. – председатель Комитета, заместитель исполнительного директора НФ АЦ «Форум», независимый директор |
| Кузин Ф.В. – начальник отдела по взаимодействию с дочерними обществами Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» | Кузин Ф.В. – начальник отдела по взаимодействию с дочерними обществами Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» |
| Чаморцева Е.И. – заместитель начальника Центра внутреннего контроля «Желдорконтроль» – структурного подразделения ОАО «РЖД» Чаморцева Е.И. – заместитель начальника Центра внутреннего контроля «Желдорконтроль» – структурного подразделения ОАО «РЖД» | Чаморцева Е.И. – заместитель начальника Центра внутреннего контроля «Желдорконтроль» – структурного подразделения ОАО «РЖД» |
| Милохин С.В. – начальник управления консолидированной отчетности по МСФО бухгалтерской службы ОАО «РЖД» Милохин С.В. – начальник управления консолидированной отчетности по МСФО бухгалтерской службы ОАО «РЖД» | Чернышева О.П. – начальник Департамента бухгалтерского учета ОАО «РЖД» |
| Филатова Е.М. – советник директора по экономике и финансам ОАО «РЖД» | Филатова Е.М. – советник Директора по экономике и финансам ОАО «РЖД» |
| Мусловец А.А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК», возглавляющий блок по экономике и финансам Мусловец А.А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК», возглавляющий блок по экономике и финансам | Мусловец А.А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК», возглавляющий блок по экономике и финансам |
| Ананьев А.С. – заместитель начальника Департамента экономики ОАО «РЖД» | Ананьев А.С. – заместитель начальника Департамента экономики ОАО «РЖД» |
| Зазнов Г.В. – начальник Центра развития управления рисками и аутсорсингом – структурного подразделения ОАО «РЖД» |
В составе Комитета по аудиту, действовавшем с января по 7 февраля 2017 г., проведено 1 заседание в очной форме. В заочной форме заседания не проводились.
В составе Комитета по аудиту, действовавшем с 7 февраля по 21 июля 2017 г., проведено 6 заседаний в очной форме. В заочной форме проведено 1 заседание.
В составе Комитета по аудиту, действовавшем с 21 июля по 19 сентября 2017 г., проведено 2 заседания в очной форме. В заочной форме заседания не проводились.
В действующем составе Комитета по аудиту и рискам с 19 сентября по декабрь 2017 г. проведено 3 заседания в очной форме и 1 – в заочной.
Сумма вознаграждений членам Комитета в 2017 году (в том числе годовое вознаграждение) составила 5 496 982 руб.
События после отчетной даты
Совет директоров АО «ФПК» 5 марта 2018 г.:
- определил количественный состав Комитета по аудиту и рискам Совета директоров АО «ФПК» – 9 человек;
- принял решение избрать в состав Комитета по аудиту и рискам Совета директоров АО «ФПК» следующих лиц:
- Салтыкова Алла Александровна – независимый директор АО «ФПК»,
- Ананьев Александр Сергеевич – заместитель начальника Департамента экономики ОАО «РЖД»,
- Бесхмельницын Михаил Иванович – начальник Контрольно-аналитической службы Генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД»,
- Кузин Федор Вячеславович – начальник отдела Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД»,
- Зазнов Глеб Владимирович – начальник Центра развития управления рисками и аутсорсингом – структурного подразделения ОАО «РЖД»,
- Филатова Елена Михайловна – советник директора ОАО «РЖД» по экономике и финансам,
- Чаморцева Елена Ивановна – заместитель начальника Центра «Желдорконтроль» – структурного подразделения ОАО «РЖД»,
- Чернышева Олеся Петровна – заместитель начальника Департамента бухгалтерского учета ОАО «РЖД»,
- Мусловец Александр Анатольевич – заместитель Генерального директора АО «ФПК»;
- единогласно избрал председателем Комитета по аудиту и рискам Совета директоров АО «ФПК» Салтыкову Аллу Александровну – независимого директора АО «ФПК».
Отчет Комитета по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению
Комитет по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению является консультативно-совещательным органом Совета директоров, его решения носят рекомендательный характер. Основная цель работы Комитета – содействие эффективному выполнению функций Совета директоров в части развития корпоративного управления, эффективного кадрового планирования и формирования эффективной и прозрачной практики вознаграждения в Компании, которая реализуется через решение следующих задач.
Землянский Сергей Владимирович
За 2017 год было проведено 9 заседаний: 5 очных заседаний, 4 заочных заседания Комитета.
В этот период Комитетом было проработано 33 вопроса.
Ключевые вопросы, рассмотренные Комитетом
- Согласованы кандидатуры на должности начальников филиалов АО «ФПК».
- Согласовано Положение о корпоративном секретаре АО «ФПК».
- Рассмотрены предложения АО «ФПК» по укрупнению филиалов АО «ФПК».
- Согласованы изменения условий трудового договора с Генеральным директором АО «ФПК».
- Рассмотрены предложения АО «ФПК» по изменению организационно-штатной структуры аппарата управления Компании.
- Рассмотрены ежеквартальные отчеты Генерального директора АО «ФПК» о социально-кадровой политике Компании и выполнении решений Совета директоров АО «ФПК».
- Даны рекомендации в отношении мотивации Генерального директора АО «ФПК»
Комитет создан по решению Совета директоров АО «ФПК» в целях содействия эффективному выполнению функций Совета директоров в части:
- развития и совершенствования системы и практики корпоративного управления;
- регулирования взаимоотношений между акционерами, Советом директоров и исполнительными органами Компании;
- вопросов взаимодействия с дочерними обществами Компании;
- кадрового планирования;
- подбора профессионального состава и эффективности работы Совета директоров;
- формирования эффективной и прозрачной практики вознаграждения в Компании.
Состав Комитета определяется решением Совета директоров на основании предложений членов Совета директоров АО «ФПК».
В июле 2017 года Советом директоров АО «ФПК» принято решение о формировании Комитета, численный состав которого 6 человек.
Комитет возглавляет независимый директор Землянский С.В.
| Состав Комитета (январь–июнь 2017 года) | Состав Комитета (июль–декабрь 2017 года) |
|---|---|
| Шнейдер М.А. – начальник Департамента управления бизнес-блоком «Пассажирские перевозки» ОАО «РЖД», председатель Комитета | Землянский С.В. – независимый директор АО «ФПК», председатель Комитета |
| Паристая Л.А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК», заместитель председателя Комитета Паристая Л.А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК», заместитель председателя Комитета | Паристая Л.А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК», заместитель председателя Комитета |
| Захаров Н.А. – первый заместитель начальника Департамента управления персоналом ОАО «РЖД» | Захаров Н.А. – первый заместитель начальника Департамента управления персоналом ОАО «РЖД» |
| Тихомиров А.Н. – первый заместитель начальника Департамента по организации, оплате и мотивации труда ОАО «РЖД» | Тихомиров А.Н. – первый заместитель начальника Департамента по организации, оплате и мотивации труда ОАО «РЖД» |
| Куст С.А. – начальник Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» | Левина Л.А. – начальник отдела Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» |
| Сергеев А.С. – независимый директор | Вяткин А.А. – советник генерального директора ОАО «ВЭБ-лизинг» |
Сумма вознаграждений членам Комитета в 2017 году (в том числе годовое вознаграждение) составила 3 187 276 руб.
События после отчетной даты
Совет директоров АО «ФПК» 5 марта 2018 г.:
- определил количественный состав Комитета по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению Совета директоров АО «ФПК» – 6 человек;
- принял решение избрать в состав Комитета по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению Совета директоров АО «ФПК» следующих лиц:
- Землянский Сергей Владимирович – независимый директор АО «ФПК»,
- Захаров Николай Александрович – первый заместитель начальника Департамента управления персоналом ОАО «РЖД»,
- Левина Людмила Анатольевна – начальник отдела по работе с органами управления и контроля дочерних и зависимых обществ Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД»,
- Тихомиров Андрей Николаевич – первый заместитель начальника Департамента по организации, оплате и мотивации труда ОАО «РЖД»,
- Гапонько Владимир Викторович – начальник Департамента экономики ОАО «РЖД»,
- Паристая Людмила Анатольевна – заместитель Генерального директора АО «ФПК»;
- избрал председателем Комитета по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению Совета директоров АО «ФПК» Землянского Сергея Владимировича – независимого директора АО «ФПК».
Отчет Комитета по стратегическому планированию
Комитет по стратегическому планированию является консультативно-совещательным органом Совета директоров, образованным в целях повышения Советом директоров АО «ФПК» эффективности деятельности Компании в долгосрочной перспективе, решения Комитета носят рекомендательный характер.
Пегов Дмитрий Владимирович
За 2017 год было проведено 9 заседаний: 5 очных заседаний, 4 заочных заседания Комитета, рассмотрено 24 вопроса.
Ключевые вопросы, рассмотренные Комитетом
- Рассмотрена Стратегия развития АО «ФПК» до 2030 года и приоритетные направления развития АО «ФПК».
- Рассмотрен План по стабилизации и развитию АО «ФПК-Логистика» на 2017–2018 годы.
- Рассмотрен Отчет о ходе реализации Стратегии развития АО «ФПК» за 2016 год и I полугодие 2017 года.
- Рассмотрены предложения Компании об укрупнении филиалов АО «ФПК».
- Рассмотрены Годовой отчет АО «ФПК» за 2016 год и предложения о выплате (объявлении) дивидендов по результатам 2016 года.
Состав Комитета в 2017 году
В июле 2017 года Совет директоров АО «ФПК» определил количественный состав Комитета по стратегическому планированию Совета директоров АО «ФПК» – 7 человек.
| Состав Комитета (январь–июнь 2017 года) | Состав Комитета (июль–декабрь 2017 года) |
|---|---|
| Акулов М.П. – советник президента ОАО «РЖД», член Совета директоров АО «ФПК», председатель Комитета | Пегов Д.В. – директор ОАО «РЖД» по пассажирским перевозкам, председатель Комитета |
| Мусловец А.А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК» Мусловец А.А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК» | Куст С.А. – член Совета директоров АО «ФПК», заместитель председателя Комитета |
| Варгунин В.В. – начальник Департамента методологии тарифообразования, экспертизы, анализа и применения тарифов в области грузовых и пассажирских перевозок ОАО «РЖД» Варгунин В.В. – начальник Департамента методологии тарифообразования, экспертизы, анализа и применения тарифов в области грузовых и пассажирских перевозок ОАО «РЖД» | Максимушкин В.А. – первый заместитель начальника Департамента экономической конъюнктуры и стратегического развития ОАО «РЖД» |
| Максимушкин В.А. – первый заместитель начальника Департамента экономической конъюнктуры и стратегического развития ОАО «РЖД», заместитель председателя Комитета Максимушкин В.А. – первый заместитель начальника Департамента экономической конъюнктуры и стратегического развития ОАО «РЖД», заместитель председателя Комитета | Мастяев А.Ю. – референт Департамента государственного регулирования тарифов, инфраструктурных реформ и энергоэффективности Минэкономразвития России |
| Тонких А.В. – начальник Департамента управления бизнес-проектами ОАО «РЖД» | Мусловец А.А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК» |
| Салтыкова А.А. – независимый директор АО «ФПК» | |
| Шнейдер М.А. – член Совета директоров АО «ФПК» |
Сумма вознаграждений членам Комитета в 2017 году (в том числе годовое вознаграждение) составила 2 597 039 руб.
События после отчетной даты
Совет директоров АО «ФПК» 5 марта 2018 г.:
- определил количественный состав Комитета по стратегическому планированию Совета директоров АО «ФПК» – 8 человек;
- принял решение избрать в состав Комитета по стратегическому планированию Совета директоров АО «ФПК» следующих лиц:
- Пегов Дмитрий Владимирович – директор ОАО «РЖД» по пассажирским перевозкам,
- Бурцев Павел Васильевич – начальник Департамента управления бизнес-блоком «Пассажирские перевозки» ОАО «РЖД»,
- Гапонько Владимир Викторович – начальник Департамента экономики ОАО «РЖД»,
- Максимушкин Владимир Александрович – первый заместитель начальника Департамента экономической конъюнктуры и стратегического развития ОАО «РЖД»,
- Евсегнеева Вера Александровна – начальник Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД»,
- Салтыкова Алла Александровна – заместитель исполнительного директора НФ «Аналитический центр «Форум», независимый директор АО «ФПК»,
- Вильчинская Елена Александровна – советник начальника ГУП ММ по правовым вопросам,
- Иванов Петр Валерьевич – Генеральный директор АО «ФПК»;
- единогласно избрал председателем Комитета по стратегическому планированию Совета директоров АО «ФПК» Пегова Дмитрия Владимировича – директора ОАО «РЖД» по пассажирским перевозкам.